Ujian Asisten Penjualan Terdaftar
Standar Tinggi di Perusahaan Besar
Ujian Seri 11 adalah, pada dasarnya, versi yang sangat singkat dan disederhanakan dari bagian yang setara dari ujian Seri 7 . Namun, perlu diketahui bahwa perusahaan pialang ritel terbesar cenderung menahan asisten penjualan terdaftar mereka dengan standar pengetahuan yang jauh lebih tinggi, yang mengharuskan mereka untuk lulus ujian Seri 7 dan Seri 66 , tes yang sama yang harus dilalui oleh penasihat keuangan mereka.
Pembatasan pada Seri 11 Pendaftar
Asisten penjualan terdaftar Seri 11 harus mematuhi pembatasan ini pada aktivitas kerja mereka:
- Mereka harus secara fisik hadir di tempat perusahaan anggota mereka ketika menerima dan memproses pesanan klien yang tidak diminta atau ketika memberikan kutipan harga.
- Mereka harus di bawah pengawasan langsung dari prinsip yang terdaftar secara tepat.
- Mereka mungkin tidak menawarkan saran atau pendapat investasi.
- Mereka mungkin tidak membuat rekomendasi.
- Mereka mungkin tidak memasukkan pesanan atas nama perusahaan anggota itu sendiri.
- Mereka mungkin tidak menerima atau membuka akun baru.
- Mereka mungkin tidak pra-kualifikasi klien yang ada.
- Mereka mungkin tidak menerima pesanan untuk sekuritas kota atau program partisipasi langsung.
- Mereka mungkin tidak menerima kompensasi tambahan langsung atau tidak langsung untuk jumlah atau ukuran transaksi yang mereka proses.
Keuntungan dari Asisten Penjualan Terdaftar
Asisten penjualan terdaftar Seri 11 dapat menjadi nilai khusus bagi penasihat keuangan yang sibuk atau tim penasihat keuangan yang menerima sejumlah besar pesanan perdagangan yang tidak diminta dari klien dalam bukunya bisnisnya .
Kerugian dari Asisten Penjualan Terdaftar
Asisten penjualan terdaftar yang tunduk pada pembatasan yang tercantum di atas adalah pengambil pesanan murni, yang tidak dapat menawarkan nasihat dan nasihat. Oleh karena itu, penasehat keuangan catatan mungkin ingin menangani pesanan yang tidak diminta, untuk menawarkan saran tersebut kepada klien jika diperlukan, ketika pesanan ini mungkin keliru.
Isi Ujian
Ujian Seri 11 terdiri dari 50 pertanyaan dan membutuhkan waktu satu jam. Skor 70% adalah nilai kelulusan. Area topikal utama yang tercakup dalam ujian adalah:
- Jenis sekuritas
- Akun dan pesanan pelanggan
- Pasar surat berharga
- Peraturan industri keamanan
Lebih khusus lagi, tes 11 tes Tes pengetahuan tentang:
- Kelas saham biasa; nilai pasar / harga saat ini; bagian pecahan
- Jenis-jenis stok yang disukai, seperti kumulatif, konvertibel, dapat dipanggil dan tingkat variabel / dapat disesuaikan
- Perbedaan antara saham biasa dan saham preferen dan surat utang
- Jenis opsi dan terminologi dasar
- Penerimaan deposit / saham Amerika (ADR dan ADS)
- Trust investasi real estat (REITs)
- Jenis produk perusahaan investasi dan dana yang diperdagangkan di bursa (ETFs)
- Jenis akun dan transaksi yang bisa dibuat di masing-masing
- Menerima pesanan pelanggan dan mengirimkannya untuk eksekusi
- Jenis transaksi dan pesanan dan kapan mereka digunakan
- Informasi yang harus dicatat pada tiket pesanan klien
- Menentukan kemampuan klien untuk mengirimkan sekuritas untuk dijual
- Persyaratan pemukiman
- Pasar surat berharga dan perbedaan antara pasar lelang dan dealer
- Terminologi terkait dengan transaksi efek
- Persyaratan berlaku selama penghentian perdagangan
- Peran SEC dan Federal Reserve
- Peran FINRA dan organisasi pengaturan diri lainnya
- Securities Exchange Act of 1934
- Pedagang
- Aturan FINRA dan NASD tentang pendaftaran, kualifikasi dan pendidikan berkelanjutan
- Aturan perilaku profesional
- Prosedur pengawasan dan kepatuhan di perusahaan anggota