Sampel Survei: Sebuah subset acak orang-orang diambil dari database QM, sesuai dengan teknik sampling statistik.
Orang-orang ini diundang melalui surat untuk menyelesaikan survei online antara 23 Mei dan 19 Juni 2008. Survei dengan jawaban atas setidaknya 50% dari pertanyaan yang digunakan dalam menghitung kepuasan diperlakukan sebagai valid, dan dikumpulkan dari 3.124 penasihat keuangan. JD Power merilis hasilnya pada 30 September 2008. Responden dibagi menjadi dua kategori:
- Karyawan dari dealer pialang
- Penasihat keuangan independen yang memproses transaksi melalui dealer broker yang diberikan
Driver Kepuasan Penasihat Keuangan: Survei JD Power menggulirkan berbagai pertanyaan ke dalam delapan kategori utama yang mendorong kepuasan penasihat keuangan. Penasihat keuangan diminta untuk melampirkan bobot persentase ke setiap kategori untuk mencerminkan pentingnya bagi mereka, dengan total 100% di semua kategori. Demikian juga, penasihat keuangan juga harus menghubungkan bobot dengan pentingnya setiap masalah individu yang tercakup dalam delapan kategori ini.
Angka-angka dalam tanda kurung di bawah ini mencerminkan bobot persentase yang melekat pada kategori yang dipermasalahkan oleh, masing-masing, penasihat keuangan karyawan dan penasehat keuangan independen:
- Performa perusahaan (24%, 11%)
- Kompensasi (16%, 12%)
- Dukungan administratif dan kepatuhan (14%, 18%)
- Dukungan operasi internal (12%, 22%)
- Tugas pekerjaan (11%, 13%)
- Produk dan penawaran (9%, 7%)
- Resolusi masalah (7%, 17%)
- Lingkungan kerja (6%, NA)
Kinerja perusahaan mencakup prospek keuangan, efektivitas kepemimpinan, daya saing di pasar, dan praktik perekrutan dan rekrutmen.
Kompensasi termasuk pembayaran, keamanan kerja, tunjangan pensiun, dan asuransi kesehatan.
Dukungan administratif dan kepatuhan mencakup kegunaan penelitian investasi perusahaan, peluang pendidikan karyawan, kualitas teknologi informasi , kemampuan staf teknologi informasi, kelayakan pengawasan kepatuhan, dan jumlah dokumen administrasi.
Dukungan operasional internal mencakup kualitas, keandalan, dan bantuan dari sesama penasehat keuangan, rekan kerja lain, personel pendukung, dan pengawas.
Tugas pekerjaan meliputi jumlah tantangan yang diberikan oleh pekerjaan, kebebasan yang diberikan penasihat keuangan untuk merekomendasikan produk dan layanan yang dia temukan paling sesuai, dan beban kerja.
Produk dan penawaran termasuk keragamannya, daya saingnya, kewajaran harga, dan ketersediaan materi pendidikan klien.
Lingkungan kerja mencakup kondisi kantor, kode pakaian , dan kualitas area istirahat.
Perusahaan Terbaik untuk Penasihat Keuangan: Perusahaan diberi skor pada skala 1.000 poin, berdasarkan tanggapan penasehat keuangan terhadap pertanyaan survei. Tanggapan ditimbang menurut kepentingan relatif yang diberikan responden pada berbagai driver, serta oleh pangsa pasar perusahaan. Hanya perusahaan dengan setidaknya 100 survei yang valid yang dinilai.
Tanggapan dari penasihat keuangan independen tidak cukup kuat untuk memeringkat perusahaan, mengingat standar JD Power, dari sudut pandang mereka. Penasihat keuangan karyawan memberi peringkat perusahaan dengan cara ini:
- Edward Jones (879)
- Raymond James (879)
- Merrill Lynch (697)
- Rata-rata Industri = 655
- Wachovia Securities (627)
- Citigroup Global Markets (Smith Barney) (624)
- Layanan Keuangan UBS (598)
JD Power merilis peringkat perusahaan individu pada tujuh dari delapan kategori pengukuran.
Mereka mengecualikan penyelesaian masalah.
- Edward Jones , Raymond James dan Merrill Lynch berada di atas rata-rata industri di semua tujuh kategori.
- Merrill Lynch adalah yang ketiga di setiap kategori.
- Edward Jones pertama dalam tiga kategori: lingkungan kerja, dukungan operasional internal, dan dukungan administratif dan kepatuhan. Itu yang kedua di sisanya.
- Raymond James pertama dalam empat kategori: tugas pekerjaan, produk dan penawaran, kompensasi, dan kinerja perusahaan. Itu yang kedua di sisanya.
- UBS dan Wachovia berada di bawah rata-rata di semua kategori kecuali lingkungan kerja.
- UBS selesai terakhir dalam lima kategori.
- Citigroup berada di atas rata-rata hanya dalam tugas pekerjaan dan kompensasi.
Sebuah fitur yang bermasalah dari penelitian ini adalah bahwa satu perusahaan sekuritas layanan penuh utama, Morgan Stanley, tidak memperoleh cukup tanggapan yang valid untuk diranking.